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聚能石墨(下称“我司”)和其附属机构的目标之一是通过提升专业化、道德化的方式去尊重全球的商业惯例。此章程对我们所有行政官员包括主要负责人、财务负责人、董事、以及所有的员工提供了道德标准并借此提升个人的责任感以及对其他员工、公司、社会和其他股东的责任感。
1. 道德标准的定义
我们致力于提供诚实、公平、安全和健康的环境,并对所有人给予尊重。
对于我们生活和工作的社会,我们致力于遵循行业惯例,在各个方面起到做良好公民的表率。
对于我们的股东,我们致力于追求健康的经济发展并在资产和资源方面运用我们的智慧。
对于我们的供应商以及合作伙伴,我们致力于以公平竞争为中心,并对我们的客户和伙伴负责。
2. 提供积极向上的工作环境
在工作中,所有的员工都希望得到尊重、满足感和被欣赏。我们尊重文化的多样性且不能容忍任何类型的歧视,特别包括种族、肤色、宗教、性别、年龄、国籍、残疾和退伍军人或婚姻状况。
提供这种诚实、正直、尊重、信任、负责和好品行的环境,才能使我们有机会去建立良好的工作环境。在我司工作的每位员工都应当为创建和保持这种良好的工作环境做出自己的努力,我们的决策者和管理人员更应该为维护这种良好的氛围做出更大的努力,管理者要注意自己的言行,不要做表面工作,不要对下级施加太大的压力这样会导致其偏离道德行为规范。
3.保护自己、保护你的雇员和保护我们的世界
我们致力于提供无毒、安全和健康的工作环境,并在行业中保持良好的声望,我们力求尽可能的做到无害,去实现我们对社会的责任。任何人必须遵守环境、健康和安全的法律法规。
4. 保持精确完整的记录
我们必须保持我司精确完整的记录。处理我司与外部个人或组织的事物必须迅速且准确的录入我司账本,并需与遵守财务准则和财务制度。任何人不得以任何理由误传事实和篡改记录。这一点是毋庸置疑的且会带来相应惩罚性的后果。
5. 遵守法律
我们将会在遵守相关法律法规的前提下开展我们的业务,在开展业务的时候,我们必须遵循:
A. 严格执行所有的竞争法律 官员、董事和所有员工必须严格执行在美国,中国和其他我司有可能开展业务的地方的反垄断和不正当竞争的相关法律。这些法律是为了遏制在贸易中的限价和抵制供应商、客户。这些限价是为了消灭竞争者;诋毁,误传或骚扰竞争者,窃取商业秘密;行受贿和收受回扣。
B. 严格遵守保密法 我们作为个人股份制我司在美国,中国和其他我司有可能开展业务的国家必须警惕和严格遵守所有的保密法和相关法规。
C. 不要参与投机以及暗箱交易 中国法律和我司政策禁止官员,董事和员工从事拥有我司文件材料、不公开信息时直接或间接的参与买卖我司股份。该禁令同样适用于拥有我司文件材料和不公开信息并以公众的名义交易的行为。为避免上述情况的发生,本我司要求官员,董事以及员工任何情况下都禁止在开放的市场中进行贸易买卖。
官员,董事或者员工一旦他们掌握了我司内部信息,信息就可看成是他们买卖我司股权的砝码。文件材料、非公开信息都可看成是变卖股份的影响因素。另外官员,董事和员工必须牢记在心的是一旦任何贸易被政府部门所调查,他们一切所做得事情将被视为短见,因此,官员,董事和员工必须一直小心谨慎的考虑从此角度如何评估他们的交易。
两个很简单的办法可保护你(1)不要利用非公开信息为个人盈利。(2)不要透露任何信息给需要他们的人。
这条指引同样适用于当你在我司其它公司得到一些非公开信息时的情况。
D.适时且准确的公开报告
作为公开化的公司,我们必须公正且精确的公开报告并归档于中国证监会。我们的官员,董事和管理人员须确保所有的报告按时的归档,并且正确的呈现财政状况和我司运营情况。 保密条款必须严格执行。违反将会带来不同的惩罚包括大额的罚款。经批准,也会对个人进行大额罚款以致判刑。
最高行政长官和财务负责人须证实归档与中国证监会报告的准确性。官员和董事对错误的证明将会受到刑事处罚或罚款。
6. 避免利益纷争
我们的官员,董事和员工有责任奉献出他们全部的忠诚为我司赢得最大的利益。他们须尽可能避免任何形式参与到与我司利益相冲突的事件中。官员,董事和员工不得与供应商,客户或者竞争者有任何财务或商业上的联系以至于削弱或看似削弱任何为代表公司做出的独立判断。
一些引起利益纠纷的案例:
-就职于我司期间,同时就职于任何性质的竞争者,潜在竞争者公司。
-接受礼物,现金或者服务于一些想与本我司有业务来往的公司。
-把业务安排给受官员、董事或员工所有或控制的公司。
-在竞争者、客户或供应商的公司拥有股权或者相关利益。
-在客户或供应商企业做管理咨询服务。
-在给我司财务及律师方面提供帮助的公司寻求服务及建议。
-官员,董事和员工必须长期有义务揭露任何有关可能与本公司利益相冲突的行为。揭露任何潜在的利益冲突是保证完全遵守该政策的关键。
7. 在商业机会面前合理有道德的竞争
我们必须遵守法律法规并与获得的货物和服务相称。对于商业机会我们将公平合理的去竞争。在我们相信一些未被授权的非公开信息被发布的情况下,不要尝试去获得它或者接受类似任何信息。
如果你参与了我司的交易,你必须保证所有的陈述、交流、和代表精确和真实。
8. 避免违法和受质疑的礼物或好处
在市场销售我们的产品和服务中可能会寻求,接受一些比较友好的招待,但是我们的官员,董事和员工不能接受任何机构任何形式的好处,这将会滋生不公平竞争和违背法律法规或违反我司的政策,导致我司的名誉受损。
9. 在咨询、经纪和代理的过程中保持诚实正直
在选择代理时,商业的诚实性是我们考量其是否合格的基本要数。经纪,代理和咨询我司必须证明他们的意愿要完全与我司的政策和程序相一致,并且不回避我司的价值观和原则。贿赂或回扣,参与商业间谍活动,在未经授权的情况下从第三方获得专利资料,或得到内部信息都有可能使我司陷入不公平竞争或违反法律。
10. 保护专利信息
我司专利信息在未经授权的情况下不得透露给任何人。保证所有专利文件安全。在常规商业行为期间,供应商,客户,竞争者有时会希望你透露一些我司的专利信息。请尊重这些专利信息。
11 明智的获得和使用我司的资产
个人使用我司资产必须依照法人政策。恰当的使用我司财产、信息资源、材料、设备和仪器是我们的责任。最大化保护、使用和保持这些资产,避免浪费和滥用。没有上级批准的情况下,不得借用和移除。
12. 遵守法律,对政治有基本常识
我们鼓励我们的员工参与公民事物和政治进程。尽管参与这些活动是基于个人意愿,但我们的员工在业余时间要有基本的认识。无论在美国和中国的法律都明令禁止我司直接或者间接通过捐赠我司资金、物品或者服务参选政府官员-这也包括员工的工作时间。各个地区在当地使用的司法权下也控制着政治捐款和活动。
13. 董事会
我司审计委员会应授权实施我司道德规范。我司审计委员会须至少一年一次的向董事会就我司行为守则、我司控制机构、报告程序和我司商业守则的效力做报告。
14. 惩罚手段
我司应当通过适当的手段坚持实施此行为守则。违反该守则应该迅速的报告审计委员会。并依照程序采纳。审计委员会须判断违反该守则的情况是否存在,若存在,则需出台惩罚办法。
该惩罚手段将在审计委员会的指导下谨慎的使用,包括但不限于辅导、口头和书面检查、警告、留用查看、降级、降薪、终止合同。
个人须受到惩罚手段的制约,除此之外,违反者和其他不道德的行为包括(1)个人未合理的处理事务导致违反守则,(2)个人被要求泄露文件材料信息,(3)管理者允许或纵容违反守则的行为或报复报告违反事件的员工或代理商。